[證券商高級業務員重點精華]評測－各類考試用書

博客來考用書-金融證照分類超值好書

第一篇證券交易相關法規

第一章公司法
一、總則
二、股份有限公司
三、關係企業
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第二章證券交易法的基本概念
一、證券交易法之制定與性質
二、證券交易法之目的
三、主管機關
四、有價證券之定義
五、證券交易法上之公司
六、募集、私募、發行與承銷之定義
七、財務報表之公開
八、對股東權益或證券價格重大影響事項
九、損害賠償請求權
十、獨立董事制度
十一、審計委員會
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第三章證券交易所與有價證券上市
一、證券交易所
二、有價證券上市之管理
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第四章櫃檯買賣中心與有價證券之上櫃
一、櫃檯買賣中心
二、有價證券上櫃之管理
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第五章證券商及證券商業同業公會之管理
一、證券商之意義
二、證券商成立之要件
三、證券商分支機構(分公司)之設立
四、證券商之營業
五、證券商之負責人
六、證券商業務人員
七、證券商之種類及其經營業務
八、證券商財務規範
九、證券商經營衍生性金融商品交易業務
十、證券商經營其他金融相關業務
十一、主管機關對證券商之監督
十二、證券商業同業公會
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第六章內部人及交易市場之規範
一、內部人之定義
二、規範之目的
三、事前申報
四、事後申報
五、董事、監察人持股之限制
六、內部人短線交易之禁止
七、內線交易之責任
八、操縱行為之禁止
九、場外交易之禁止
十、詐欺行為之禁止
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第七章證券投資信託及顧問法
(含基金管理與代客操作)
一、證券投資信託及顧問法
二、證券投資信託事業之設立與管理
三、證券投資顧問事業之設立與管理
四、基金之募集與管理
五、全權委託投資業務(代客操作)
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第八章仲裁與罰則
一、仲裁
二、罰則(含證券交易法及證券投資信託及顧問法)
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第二篇證券交易實務

第一章集中交易市場
一、開戶
二、委託買賣
三、買賣申報
四、競價方式
五、交割
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第二章櫃檯買賣市場(店頭市場)
一、定義
二、開戶
三、交易方法
四、交易時間
五、交易限制
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第三章證券市場特殊制度
一、零股交易制度
二、鉅額交易制度
三、盤後定價交易制度
四、拍賣制度
五、有價證券借貸制度
六、公開收購制度
七、庫藏股制度
八、股市監視制度
九、證券市場對天然災害及選與之因應制度
十、違約交割與錯帳之處理
十一、外國有價證券交易制度
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第四章證券金融事業與信用交易制度
一、證券金融事業
二、信用交易制度
三、證券商申請自辦有價證券融資、融券之條件
四、證券商辦理有價證券融資、融券之限制
五、信用帳戶(融資與融券戶)之開立
六、融資融券限額、期限、融資利率及融券手續費
七、融資比率及融券保證金成數
八、有價證券得為融資融券標準
九、信用交易擔保維持率之計算及保證金之抵繳
十、證券商對信用帳戶之管理
十一、信用帳戶之交易
十二、資券相抵當日沖銷
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第五章證券集中保管事業與有價證券集中保管
一、證券集中保管事業
二、有價證券集保管之意義
三、證券集中保管劃撥交割制度二段式架構
四、集中保管之有價證券
五、開戶
六、帳戶管理
七、保管方式
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第六章有價證券募集與發行
一、制度
二、發行股票
三、發行公司債
四、發行員工認股權憑證
五、申報生效或核准之撤銷、廢止
六、公開說明書
七、評估報告與法律意見書
八、私募
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第七章承銷制度
一、概述
二、承銷商評估報告
三、承銷方式
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第八章股務處理與委託書的使用
一、股務處理準則
二、委託書使用規則
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第九章稅賦與必要費用
一、稅賦
二、必要費用
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第三篇投資學

第一章金融市場與投資的基本概念
一、金融市場
二、投資的基本概念
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第二章股票分析
一、股票的意義與種類
二、股票價格分析
三、本益比之探討
四、成長型股票與價值型股票
五、存託憑證
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第三章固定收益證券分析
一、意義
二、貨幣的時間價值
三、短期票券
四、債券附條件交易
五、債券的基本概念
六、公司債
七、債券評價
八、債券信用評等
九、存續期間(Duration)
十、債券免疫策略
十一、債券五大定理
十二、利率期限結構理論
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第四章證券投資基本分析
一、基本分析的概念
二、總體經濟分析
三、產業分析
四、個別公司分析
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第五章證券投資技術分析
一、技術分析的意義
二、技術分析的特性
三、技術分析指標
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第六章投資組合分析
一、投資組合之意義
二、投資組合之報酬
三、投資組合之風險
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎